中国证券监督管理委员会


证监会关于加强证券服务部管理若干问题的通知
证监会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：
为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕123号）的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下：
一、申请设立
证券服务部是经证监会批准并经工商注册登记后，由证券公司的证券营业部在其法定营业场所外设立的为投资者进行证券交易服务的营业网点。证券服务部是证券公司的下属机构，不具有法人资格，证券公司对证券服务部的经营活动负法人责任。
证券公司设立证券服务部应由总公司向拟设证券服务部所在地证监会派出机构（下简称“派出机构”）报送申请材料，经派出机构初审同意后，报证监会审批。证券公司申请设立证券服务部应具备以下条件：
（一）有固定合格的经营场所，经营场所的面积不小于200平方米，并符合各项安全管理规定；
（二）有符合营运要求的技术设备，交易设备要同证券营业部保持同一标准，符合《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的有关规定，并符合证监会对开展网上证券委托业务的要求；
（三）有必要的管理人员。证券营业部直接委派的管理人员不少于4人，其中证券服务部的负责人应取得证券从业人员资格证书，其他人员符合证监会有关证券从业人员管理的资格要求；
（四）有健全的风险管理制度；
（五）资金存取采用银证联网方式进行。
二、营业范围：
（一）提供证券交易行情；
（二）提供电话委托、自助委托等其它委托方式；
（三）提供合法的信息咨询服务；
（四）证监会批准的其他业务。
证券服务部在经营中不得有下列行为：
（一）为客户直接办理开户；
（二）为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；
（三）办理柜台交易和交割；
（四）接受客户的全权委托；
（五）设立帐簿，保存客户资料和数据；
（六）在经营中直接收费；
（七）超范围经营。
三、风险管理
为保证证券服务部的安全运行，证券公司应制定有关证券服务部管理的规章制度，包括：
（一）人事管理制度；
（二）设备管理制度；
（三）安全管理制度；
（四）计算机信息系统管理制度；
（五）稽核管理制度；
（六）其它管理制度。
证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。
证券公司每年应对证券服务部进行一次现场稽核，稽核报告存档备查。
四、日常监管
证券服务部由派出机构实施属地监管，证券服务部下列变更事项应报请派出机构批准；
（一）同城迁址；
（二）变更证券服务部负责人。
证券公司撤销证券服务部，应经派出机构初审后，报证监会批准。
派出机构在对证券营业部实施现场检查时，应同时检查其下设的证券服务部。
证券公司及其所属证券营业部、证券服务部违反本规定的，依照证监会的有关监管法规处罚。
派出机构应根据本通知和证券机构管理的有关法规，加强对证券服务部的日常监管，同时要督促辖区内证券公司对其设立的证券服务部加强管理，规范经营，防范和化解风险。要及时总结监管中的经验和问题，结合本地区的实际情况，摸索出一套行之有效的证券服务部管理办法。



2000年6月21日
辽宁省朝阳市人民政府


市政府令第23号



《凌河保护区朝阳城区段景区管理办法》业经2012年4月26日朝阳市第九届人民政府第五十四次常务会议审议通过，现予发布，自2012年4月28日起施行。







二Ｏ一二年四月二十八日



凌河保护区朝阳城区段景区管理办法



第一条　为加强凌河保护区朝阳城区段景区的保护管理，改善城市居住环境，根据《辽宁省凌河保护区条例》及国家和省其他有关规定，制定本办法。

第二条　本办法适用于凌河保护区朝阳城区段景区的保护和管理工作。

第三条　凌河保护区朝阳城区段景区（以下简称朝阳城区段景区）是指大凌河朝阳城区段左岸南起哨口桥，北至污水处理厂，右岸南起朝阳南大桥，北至污水处理厂（包括后续建设的城市防洪工程治理段）、什家子河朝阳城区段东起什家子河河口，西至东三家村两河城市防洪段堤防行洪范围内的土地、坝体、绿地、水体、景观、林木、灯饰、游道、甬路等各类设施及其他建（构）筑物组成的区域。

第四条　市凌河保护区管理机构负责朝阳城区段景区的管理工作。

水利、环保、国土资源、交通、林业、农业、公安等部门在各自职责范围内，共同配合做好朝阳城区段景区保护管理工作。

第五条　朝阳城区段景区的治理保护工作纳入朝阳市国民经济和社会发展规划。

市凌河保护区管理机构应根据省政府批准的凌河保护区治理保护规划，制定朝阳城区段景区的治理保护实施方案，报市政府批准后执行。

第六条　朝阳城区段景区内新建、扩建、改建的建设项目，必须符合朝阳城区段景区治理保护实施方案。

第七条　市凌河保护区管理机构职责：

（一）对景区资源状况、生态环境、地域文化进行研究、发掘和建设，建立健全档案管理及其他各项制度；

（二）会同市环境保护主管部门对人工湖水质进行检测，采取有效措施，保持水体清洁；

（三）采取生物措施和工程技术措施，维护和改善野生动物的生存环境，保护野生动物资源；

（四）设置公共厕所、垃圾箱等环卫设施，及时进行清扫保洁，保持环境整洁；

（五）建立健全防汛、消防、治安、游览等安全制度，设置必要的安全设施，及时排除不安全因素，保障游览者的安全和景物设施的完好；

（六）建立并实行日常巡查制度，对违反本办法行为及时进行查处。

第八条　进入朝阳城区段景区的游览者应当爱护景区的景物、树木、植被、野生动物和各项设施，遵守景区内的有关规章制度。朝阳城区段景区内禁止下列行为：

（一）非法占用景区土地；

（二）毁坏、攀折、砍伐树木、采花摘果、削皮刻字、毁损草地、放牧等；

（三）在人工湖捕鱼、炸鱼、毒鱼、电鱼或在非指定区域内钓鱼；

（四）在景区水体野浴、在非指定区域内游泳、溜冰或在游道上滑旱冰；

（五）携带宠物、践踏草坪、随地吐痰、便溺、乱扔烟蒂、果皮、果核、纸屑、包装物；

（六）在景区水体和河道内清洗装贮过油类或者有毒污染的车辆和容器、洗涤各类物品或向景区倾倒垃圾、污物；

（七）采砂、取土、开荒种地、埋坟立碑；

（八）平整练功场地、破坏地貌；

（九）携带、存放易燃易爆物品；

（十）点篝火、野炊、烧烤、烧荒、露营或点放可燃飞行物；

（十一）防火期间在景区内吸烟；

（十二）堆放柴草、燃放鞭炮；

（十三）损坏建筑、雕塑、座椅、警示牌、标示牌及照明、健身、经营、安全、保洁等设施及攀爬橡胶坝；

（十四）从事看相、算命、烧纸等迷信活动；

（十五）在景点、防洪设施、水利设施、健身设施及其他公共建设设施上刻画、涂字和张贴标语、广告等；

（十六）未经批准从事商业和文化活动。

第九条　进入朝阳城区段景区进行建设施工的施工单位和个人，必须采取有效措施，保护景物及周围林木、植被、水体、地貌，施工后必须及时清理场地，恢复周围环境原貌。

第十条 在大凌河城区段景区进行经营活动，必须在规定的区域内持照经营，严禁放置影响景观、妨碍观瞻、污染环境的店、摊、亭、棚等经营性摊点。

第十一条 朝阳城区段景区内的游道、甬路由公安部门设定禁行标示。除必要的施工或维护车辆外，禁止任何机动车辆未经批准进入景区。

第十二条　任何单位和个人不得破坏、侵占、毁损朝阳城区段堤防、排水闸、橡胶坝、护岸、泵房、排污涵等防洪工程和水文、通信、观测等设施。

第十三条 违反本办法规定，在朝阳城区段景区内有下列行为的，由市城市管理综合行政执法部门委托市凌河保护区管理机构依法予以处罚：

（一）在景区设施上刻画、涂写、张贴标语、广告的，责令其停止违法活动，恢复原状，并可处以一百元以上五百元以下的罚款；

（二）在景区内攀折树木、采花、摘果、削皮刻字、毁损草地等破坏树木植被的，责令停止侵害，造成损失的，责令其赔偿，并可处以十元以上二百元以下的罚款；

（三）对随地吐痰、便溺，乱扔烟蒂、果皮、果核、纸屑、包装物的，责令其停止违法行为，采取补救措施，并可处以二十元以上五十元以下的罚款。

第十四条 违反本办法规定，在朝阳城区段景区内有下列行为的，由市凌河保护区管理机构依法予以处罚：

（一）在景区内放牧、狩猎、开垦、烧荒的，责令停止违法行为，限期恢复原状或者采取其他补救措施，没收违法所得;对保护区造成破坏的，可以处三百元以上一万元以下罚款；

（二）擅自砍伐林木的，依法赔偿损失，并补种盗伐株数十倍的树木，没收盗伐的林木或者变卖所得，并处盗伐林木价值三倍以上十倍以下的罚款；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任；

（三）进入景区人工湖内炸鱼、毒鱼、电鱼的，责令其停止违法行为，没收渔获物和违法所得，并可处二百元罚款；

（四）在景区人工湖内野浴、或在非指定区域内游泳、钓鱼及从事其他可能污染饮用水水体活动的，责令停止违法行为，并可处五百元以下的罚款；

（五）在景区人工湖内清洗装贮过油类、有毒污染物的车辆、容器的，或向城区段景区倾倒工业垃圾、城市垃圾及其他废弃物的，责令停止违法行为，限期采取治理措施，消除污染，并可处以一万元以上十万元以下罚款；逾期不采取治理措施的，可以指定有治理能力的单位代为治理，所需费用由违法者承担；

（六）在景区内擅自采砂、取土的，责令其停止违法行为，限期恢复原状，属于经营性的，处一万元以上十万元以下罚款;属于非经营性的，处一千元以上五千元以下罚款；

（七）破坏、侵占、毁损大凌河城区段堤防、排水闸、橡胶坝、护岸、泵房、排污涵等防洪工程和水文、通信，观测等设施的，责令停止违法行为，采取补救措施，可以处五万元以下的罚款；造成损失的，依法承担民事责任；应当给予治安管理处罚的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任；

（八）非法占用景区土地的，责令其退还非法占用的土地，并可按非法占用土地每平方米三十元以下处以罚款；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

第十五条 　违反本办法规定，在景区内从事看相、算命等封建迷信活动、机动车擅自进入景区、游人携带宠物进入景区的，由公安机关依法予以处罚。

第十六条　对拒绝、阻碍市凌河保护区管理机构工作人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定予以处罚；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

第十七条　市凌河保护区管理机构的工作人员因失职、渎职而造成重大人身伤亡、资源破坏、景物损毁或其他事故的，根据情节轻重，对责任人给予行政处分；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

第十八条　本办法由朝阳市凌河保护区管理局负责解释。

第十九条　本办法自2012年4月28日起施行。