股东资格与股东权及其法律救济
注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。
一、股东资格与股东权
（一）股东资格的取得、丧失及股东的法律地位
股东是公司成立、存续不可或缺的条件。凡是对公司投资或基于其他合法原因而持有公司资本的一定份额并享有股东权利的主体均是公司的股东。也就是说，股东资格的取得是投资人通过认购公司的出资或股份而获得的。根据取得股东资格的时间及原因而论，可将股东资格的取得方式分为原始取得和继受取得。原始取得是指直接向公司认购股份，包括设立取得和增资取得。设立取得股东资格必须同时满足实际缴纳出资和公司依法成立两个要件。尤其注意公司依法成立是出资者取得股东资格的必备要件。如果投资者缴纳了出资，但因公司最终设立失败，投资者也不能取得股东资格。继受取得股东资格，主要是指通过转让、继承、赠与、公司合并等而取得股东资格的情形。其中转让取得是最常见的一种继受取得方式。无论何种类型的公司，股东的出资均可转让，但因公司的性质不同，法律对股东转让出资的限制也宽严有别。这在下文中会根据有限责任公司和股份公司的不同法律规定予以详述，此处不赘。
但是对不同类型的股东资格法律上有着宽严不一的规定。一般来说，法律对继受股东的资格限制较少，而对发起人股东的资格限制较严。这些限制主要有以下几个方面：
1、自然人作为发起人应当具备完全行为能力。由于发起人是公司设立行为的主体，而公司设立行为的性质主要是法律行为，并对发起人直接产生实体上的权利义务关系，因此理应适用《民法通则》关于自然人行为能力的规定，限制无行为能力人和限制行为能力人参与公司设立。而且，对于某些特殊的行业，法律还要求发起人应当具备特殊的民事权利能力和民事行为能力。此外，法律禁止设立公司的自然人，也不能成为公司的股东。如我国有关法律禁止公务员、法官、检察官等作为公司的股东。
2、法人作为发起人应当是法律上不受限制的法人。我国有关法律、法规禁止党政机关、军队等经商办企业，因此这些单位不能成为公司发起人。当然，这样的规定并不排除经国家授权的有关主管部门在国有资产营运方面的作用，也不排除经国家授权的投资机构和投资部门在必要时作为发起人参与某些公司的设立活动。
3、公司不得自为股东。我国新公司法第一百四十三条明确规定：“公司不得收购本公司股份”。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。在上述情形下，公司可以暂时持有本公司股份，但法律对此有严格的期限限制，公司并不能因此最终成为自己的股东。
4、公司章程规定不得成为股东的人不得为公司的股东。新公司法修改以后充分体现了公司自治原则，有限公司基于其浓厚的人合性质，公司章程往往对股东资格加以严格限制。
5、法律对股东资格有特殊规定的，应当具备相应的条件方有资格取得股东地位。如新公司法第七十九条规定：“设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所”。法律的这一规定主要是为了防止发起人利用设立公司来损害广大社会公众的利益，因此股份公司的发起人股东必须符合法律所特殊规定的住所条件方能取得股东资格。
正常情况下，股东资格会一直存续，但出现下列情况之一的，股东将丧失其资格：1、所持有的股权已经合法转让的；2、因违法受到政府处罚而被剥夺股权的； 3、未依公司章程约定履行股东义务，而受到除名处分的；4、法律规定的其他事由。
投资人认购或持有一定份额的公司资本之后，即取得股东资格，依法具有法律规定的股东地位。公司法对股东法律地位的规定主要体现在两个方面：1、股东享有股权。公司法第四条规定：“公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利”。这是法律对股东地位的集中描述，也是对股东权利义务的抽象概括。当然在不同类型的公司中，股权的内容不尽一致，但不管股权在不同类型公司中所包含的具体内容有何差别，作为股东向公司出资的“对价”，股权是各种类型公司的股东所普遍享有的权利。股东正是在行使股权的过程中，表现了其在公司中的法律地位，揭示了其与公司之间的法律关系。2、股东平等原则。这是指在公司中基于股东资格而产生的每个股东的权利义务应当是平等的，各股东依其所持有的股份比例或拥有的出资额享有平等的权利，负担平等的义务，不得对任何股东予以歧视。这一原则是维系公司内部关系的主要原则。股东平等原则具体包含两个方面的内涵：其一，只要具有股东身份，不论股东个体有何差异，均可以在公司中享有平等的权利，如参加股东大会。从这个意义上说，股东平等原则具有绝对性。其二，股东平等原则并不排除具体股权内容的不同。由于奉行“一股一表决权”的原则，拥有出资数额或股份数额较多的大股东就拥有更多的表决权，但这并不违背股东平等原则，而恰恰是平等原则的体现。不过这种形式上平等的“一股一表决权”制度，在实践中却导致了大股东滥用自己的表决权侵害中小股东利益的情形的出现。新公司法在很多方面修改了原有的一些规定，加强了对中小股东权益的保护，这也体现了现代公司法从追求形式公正向追求实质公正的巨大转变。
（二）股东权利的性质、内容及其法律救济
1、股东权利的概念、性质
股东的权利通常简称为股东权或股权，是指股东基于其出资在法律上对公司所享有的权利。关于股权的性质，在大陆法系早期的公司法理论上，通说认为股权既不是物权，也不是债权，而是基于股东的地位所形成的多数权利义务的集合体。在近代出现了股东地位说和新债权说等种种不同的认识。我国法上关于股权性质的认识更是众说纷纭，有代表性的几种说法主要有所有权说、债权说、社员权说、股东地位说、独立民事权利说等。究竟如何认识股权的性质，对界定我国国家与公司的财产关系有重要影响。不可否认的是，所有权说、债权说、社员权说、股东地位说都具有一定的合理性，但却存在着难以自圆其说的理论缺陷，并不能对股权做出本质的反映。因为股权虽然以财产权为基本内容，但又不同于债权和所有权，它还包含有公司内部事务管理权等非财产内容。股权作为股东向公司让渡出资财产所有权的对价，它不仅体现了股东与公司之间的法律关系，而且股权作为股东基于出资取得公司成员资格的标志，也体现了股东相互之间的法律关系。基于上述原因，笔者倾向于股权是独立民事权利的观点。股权与公司法人财产权是公司成立后股东和公司各自享有的法定权利，二者相伴而生，它们随着出资行为的完成和公司的正式成立而同时产生，它们的分化是商品经济长期孕育和发展的必然结果，也是现代企业制度的重要标志。对股权性质的解释，不应从原有法律所规定的传统权利中寻求根据，而应以公司这种现代企业制度关于股东财产与公司财产相互分离、股东人格与公司人格彼此独立、股东与公司之间产权分化的实际情况和发展需要为出发点来探讨股权的性质。
2、股东权利的具体内容
尽管各国关于股权性质的界定存在着很多争议，但对股权具体内容的规定却大同小异。股权的具体内容虽然因公司类型的不同而不尽一致，但就各国或地区公司立法所共同确认的一般权利而言，股权主要包括以下几个方面：
（1）出席或委托代理人出席股东（大）会行使表决权。股东对由股东（大）会决定的事项有表示同意或不同意的权利，行使表决权是股东通过股东（大）会参与公司管理的重要手段。
（2）选举权和被选举权。我国公司法对股东的选举权和被选举权作了规定，股东有权通过股东（大）会选举公司的董事、监事，同时，股东只要符合公司法规定的公司的董事和监事的任职资格，就可依法定的议事规则被选举为公司的董事或监事。
（3）依法转让出资或股份的权利。但是为了维护交易安全，法律对股东的这一权利往往会做出一些限制，尤其是对一些特殊类型的股东，如发起人股东和担任高级管理职位的股东。一般情况下，有限责任公司的股东转让出资比股份公司的股东转让股份会受到更多的限制。
（4）查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告的权利。公司法修改之后，扩大了股东的知情权，这是保证股东参与公司重大事项决策的前提。公司法第三十四条规定：“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。” 第九十八条规定：“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询”。
（5）股利分配权和公司剩余财产的分配权。股东有权按照实缴的出资比例或所持有的股份比例分取红利。在公司解散时，对于公司清偿债务后的剩余财产，股东也有权按照上述比例分取剩余财产。股利分配权是股东权最核心的基本内容，因为股东投资公司的目的即是获取盈利。为了保护中小股东股利分配权的实现，针对有限责任公司的大股东利用其对公司的控制权，长期不向股东分配利润，也不允许中小股东查阅公司财务状况，法律还规定，有限责任公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。
（6）公司发行新股时的优先认购权。公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
（7）提议召开临时股东（大）会和特定情形下召集主持股东大会的权利。公司法修改后，把有限责任公司股东建议召开临时股东会的标准降低了，由以前代表四分之一以上表决权的股东方能提议召开临时股东会，修改为现在的持有十分之一以上表决权的股东就可提议召开临时股东会，作此修改的主要目的在于保护中小股东的权益。根据修订后的公司法，董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东（大）会会议职责的，监事会或者不设监事会的公司的监事应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，有限责任公司代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持，股份公司连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
（8）请求提起诉讼和单独提起诉讼的权利。修改后的公司法规定：董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。对董事、高级管理人员具有法律禁止的特定情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司持股达到一定比例的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有法律规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。如果监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，上述股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。对他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，上述股东也可以依法向人民法院提起诉讼。
（9）决定公司是否存续的权利。修订后的公司法规定，公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
（10）拥有提案权。修订后的公司法第一百零三条规定：单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。
3、股东权利的法律救济
公司是投资者实现利润最大化的工具，公司立法也一直以保护股东权利为根本宗旨。但法律规定的应有权利与实有权利之间毕竟存在着一定距离。现实社会中，股东权利可能受到来自于政府机构、大股东、公司经营者、中介机构等各个方面的侵害。因此，必须重视对股东权利的救济，这包括事先的预防机制以及事后的司法救济。所幸的是，我国公司法修改之后，对股东权利的救济予以了充分重视，不仅明确认可了股东的派生诉讼地位问题，而且导入了累积投票制度、股东表决权回避制度、股东提议召开临时股东（大）会的制度等，尤其加强了对中小股东权益的保护，这些都为股权的全面保护提供了强有力的法律依据。
所谓股东表决权回避制度，是指当某一股东与股东（大）会讨论的决议事项有特别的利害关系时，该股东或其代理人均不得就其持有的股份行使表决权。公司法第十六条规定：“公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决”。很显然这是对股东权予以事前救济的一种制度设计。
所谓累积投票制度，就是每一股东所持有的选票数等于他所持有的股份数乘以待选董事或监事的名额数。在该制度下，股东可以将其所有选票都投给一名候选人，也可以将选票分别投给多名候选人。对此制度，公司法第一百零六条予以了明确肯定：股东大会选举董事、监事，可以根据公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。累积投票制度的功能主要在于充分保护中小股东的权益，使其有能力与控制股东相抗衡，从而保护社会公众投资的热情和信心。
关于股东提议召开临时股东（大）会的制度，我国新旧公司法中均有规定，修订之后的公司法对有限责任公司股东提议召开临时股东会的标准还有所降低，使中小股东的要求更容易实现。
另外，修订之后的公司法还力图通过完善法人治理结构，加强董事、经理、监事对公司的义务等，来平衡公司的权利机制，使股东利益能够得到最大程度的保护。
除了对股东权利的事先救济外，我国新公司法对股东的诉讼地位问题予以了明确认可，解决了以前无法可依的局面，从而使得对股东权利的事后救济能够得以顺利进行。我国公司法第一百五十二条规定：对董事、高级管理人员有法律禁止的特定情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司持股达一定比例的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；对监事有法律禁止的特定情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，上述股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。对于他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，上述股东可以依照法律规定向人民法院提起诉讼。第一百五十三条规定：“董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼”。前述这两个法律条文的规定，对股东的诉讼主体资格予以明确，从而解决了股权的司法救济途径所存在的制度上的障碍。
注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。
铁路列车无线调度通信系统设备入网管理办法
铁道部
铁路列车无线调度通信系统设备入网管理办法
第一章 总则
第1条 为贯彻铁道部列车无线调度通信系统（以下简称“无线列调”）技术标准，加强铁路专用通信技术管理，把住设备源头质量，提高运用质量，充分发挥无线列调在提高运输效率和保证行车安全中的作用，特制定本办法。
第2条 本办法中，无线列调系统设备主要包括：
1．调度总机和分机。
2．固定（车站）电台主机、电源、控制盒及天馈线。
3．车载（机车）电台主机、电源、控制盒及天馈线。
4．便携（手持）式移动电台。
5．漏泄同轴电缆及接续件。
6．中继器等区间设备（含电源）。
7．无线列调通信记录装置。
8．根据需要，有必要进行入网管理和质量监督的其它重要部件或整件。
9．加入无线列调系统的列车尾部安全防护装置、道口无线预警、无线车次号传输等系统的无线通信设备。
第3条 上述各类无线列调系统设备，必须按本办法要求，在取得“铁路列车无线调度通信系统设备入网许可证”或“铁路列车无线调度通信系统设备试用许可证”（以下统称“许可证”）后，方可在铁路销售、使用或试用。
第4条 许可证由铁道部通信主管部门统一制定、审查、颁发和管理。
第5条 本办法适用于铁路无线列调系统工程的设计、采购、进口和维护管理。
第二章 入网基本条件
第6条 无线列调系统设备入网基本条件：
1．符合国家有关无线通信和铁道部有关无线列调系统及设备的技术条件。
2．无线列调设备的信道机应取得国家无线电管理部门核发的“无线电发射设备型号核准证”和铁道部无线电管理机构核发的“铁路常规无线通信设备入网许可证”。
3．属于设计及生产定型的产品（由铁道部通信主管部门批准同意进行现场试验的除外），并经铁路进行试用后，未发现明显技术问题、设计缺陷，能够可靠运用的。
4．生产企业具备完善的质量保证体系和产品批量生产能力。
5．生产企业具有完善和可靠的售后服务体系。
6．根据实际运用情况，由铁道部通信主管部门规定的其它入网条件。
第7条 凡不满足上述任一条件的无线列调系统或设备，一律不受理其入网申请。
第三章 办理程序
第8条 申办无线列调设备入网的程序，一般为提出申请、文件提报和审查、技术检验、复核、颁证。
第9条 国内无线列调生产企业可直接向铁道部通信主管部门提出入网申请。进口设备应由国外生产企业或其在中国设立的办事机构、或委托的国内代理机构向铁道部通信主管部门提出申请。委托办理入网申请时，由代理机构出具有效的书面授权证明。
第10条 提出入网申请的生产企业，应按本办法规定的申请表格格式和内容，详细填写《铁路无线列调系统设备入网认证申请书》，并承诺有关质量和服务要求（见附件一）。
第11条 生产企业在向铁道部通信主管部门提交入网申请时，应同时提报如下文件和资料：
1．完整的系统构成及功能、技术条件、工艺文件、标准化文件、经济技术分析、技术检验（报告）等。
2．生产企业工商注册证明等相关生产资质文件。
3．国家无线电管理部门颁发的“无线电发射设备型号核准证”和铁道部无线电管理机构颁发的“铁路常规无线通信设备入网许可证”复印件。
4．设备维修手册（应提供中文文本的设备电路图和印制板图、元器件规格表等）和使用操作手册。
5．生产企业质量保证能力、售后服务能力等方面的文件。
6．铁道部技术鉴定或技术审查文件（新产品除外）。
7．申请书要求的其它文件。
第12条 申请单位应按上述要求提供完备的技术文件或相关材料。资料不齐全或不满足要求的，不予受理、审查。
第13条 铁道部通信主管部门一般在每年4--5月对提出入网申请的无线列调设备生产企业和提报的技术资料进行审查和评估。
第14条 文件审查工作由铁道部通信主管部门组织技术评审组承担。评审组的组成和工作办法见附件二。
第15条 必要时，技术评审组可对生产企业的无线列调产品质量保证体系进行评估。
第四章 技术检验
第16条 经过审查合格的无线列调系统或设备，由铁道部通信主管部门下达技术检验通知书，指定检验部门进行设备技术检验。
第17条 技术检验由检验部门按有关规定随机抽样进行。条件困难或设备不便于取送时，经铁道部通信主管部门同意后由检验部门到生产企业进行现场检验。
第18条 检验部门应依据国家和铁路现行技术标准、规定对无线列调系统和设备进行技术检验。无国标或铁标时，可参照被检设备出厂技术条件并结合铁路实际运用情况进行。具体检验项目、方法、标准按《铁路无线列调通信系统设备入网技术检验规程》（另文发布）执行。
第19条 检验部门应根据本办法规定和检验规程据实检验。检验后，应在规定的期限内向铁道部通信主管部门提交检验报告和评定意见。对技术检验中发现的问题应及时向铁道部通信主管部门报告，并对不合格项点向生产企业提出书面意见。
第20条 技术检验结果的判定，参照国家有关无线通信设备质量评定规则进行，具体项目在检验规程中确定。
第21条 检验部门应在检验通知书送达之日起15天内完成设备抽样，并在样品送达之日起30天内完成检验，检验后应在1周内向铁道部通信主管部门提交检验报告和评定意见。
第22条 检验部门应具备无线通信技术检验能力并取得国家有关计量认证资质，经铁道部通信主管部门考核后授权进行技术检验。检验人员应具备相应的资格，并持有有效的检验员证。检验人员必须遵守国家有关规定，认真负责、奉公守法。检验数据应翔实、准确、可靠，结论判定应科学、公正、合理。
第23条 为加强无线列调设备技术检验的管理，检验部门应建立完整的技术档案，保存时间不得少于10年。
第五章 许可证的颁发和管理
第24条 本办法发布前，经过铁道部技术鉴定、技术审查定型（进口设备除外），且已实际上道使用一年以上的无线列调系统设备，如需继续在铁路市场销售，应由生产单位提出申请，经审查和技术检验合格后，由铁道部通信主管部门审批，颁发“铁路列车无线调度通信系统设备入网许可证”。
第25条 无线列调入网设备，按型号核发许可证。对于成套的系统设备，可对成套系统核发一个独立编号的许可证，并在许可证中注明所包括的每一设备型号。
第26条 对未经铁道部技术鉴定、技术审查定型的新产品，或经技术鉴定、技术审查定型并已上道使用，但提出入网申请时其产品设计、工艺、材料和零部件以及技术条件有较大改变的，在审查和技术检验合格后，经铁道部通信主管部门批准，颁发“铁路列车无线调度通信系统设备试用许可证”。
第27条 取得试用证的无线列调产品，在试用期满一年后，如在设计、工艺、材料和零部件以及技术条件等方面无较大变更，且满足铁路运用要求，经铁道部通信主管部门批准，可换发“铁路列车无线调度通信系统设备入网许可证”。必要时，由铁道部通信主管部门安排检验部门进行技术检验。
第28条 试用期内若产品发生重大技术问题，不适应铁路需要，造成经济损失的，应由原生产企业承担责任，造成行车事故的，按《事规》有关规定进行处理。
第29条 许可证按发证先后次序实行流水编号。
第30条 入网许可证有效期限为5年。
入网试用证只对批准的产品批次有效，不得在批准的范围之外使用。
第31条 铁道部通信主管部门每年对颁发的许可证进行复核。复核时，生产企业应对系统或设备功能、技术条件、设计、工艺等方面的变更情况以及生产量、销售情况做出说明。
第32条 生产企业应在技术规格书等产品文件中向用户提供有效的许可证证明，同时应在产品铭牌上标注许可证编号。
第33条 无线列调设备生产企业在取得设备入网许可证后，应认真执行铁道部有关标准，严格保证产品质量，并接受铁路技术管理部门的监督、检查。
第34条 铁道部通信主管部门定期公布颁发许可证情况和有关产品清单，并根据实际情况，控制许可证的核发数量。
第35条 生产企业应按照国家和铁路有关无线电管理规定、技术标准安排无线列调产品的设计、生产。由于国家和铁路有关规定、技术标准修改，或生产企业采用新技术、新工艺、新材料等原因改变了已取得许可证的产品有关技术规格、技术条件的，应重新进行许可证的申请和技术检验，原有许可证由铁道部通信主管部门收回。
第36条 铁道部通信主管部门定期或根据设备实际使用情况，组织对已取得入网资格的系统和设备进行抽检。抽检一般为每1--2年一次。对抽检中发现的设备质量、工艺等问题，对影响使用而维修工作又难以解决的，责成有关无线列调生产企业限期整改。
第37条 对于下列情况之一的，生产企业应主动提出注销许可证或由铁道部通信主管部门收回许可证予以注销：
1．生产企业决定不再生产该种产品。
2．铁道部通信主管部门决定停止使用该制式，技术淘汰不再发展，或产品关键部件无可靠的来源，维修工作无法正常进行的。
3．在许可证有效期内，经抽检发现存在严重技术或质量问题、影响使用、用户反映强烈，提出整改意见后不能在限期内克服和纠正的。
4．生产企业名称、设备名称发生变化以及变更设备技术条件、标准、功能。
5．已超过许可证规定的有效使用期。
6．转让、租借许可证或涂改有关内容的。
第38条 被注销许可证的无线列调系统或设备，自收回之日起，不得在铁路销售。
第39条 任何单位和个人不得伪造、转让、冒用许可证，违者追究有关单位和人员的责任。
第六章 入网监督
第40条 无线列调生产企业在取得入网许可证后，不得随意更改许可证所核定的设备名称、型号及主要技术规格等，确需修改时，应向铁道部通信主管部门提出申请。有重大变化的，应按前款规定重新进行申请和检验。
第41条 国有铁路和与国有铁路接轨的地方及合资铁路、专用铁路，在无线列调系统的新建、更新改造、大修时，必须按本办法规定，采用经检验合格并取得设备入网许可证的无线列调系统或设备。
第42条 在各类工程建设中，建设单位不得购置、使用无入网许可证的无线列调系统和设备，维护单位不得接管无入网许可证的无线列调系统和设备。
第43条 铁路各级质量监督部门、无线电管理机构、通信主管部门和安监部门负责对取得入网资格的无线列调系统和设备进行日常质量监督、检查，发现问题时，及时向铁道部通信主管部门或无线列调入网设备质量监督组报告。
第44条 无线列调入网设备质量监督组由铁道部、铁路局通信技术主管人员组成，具体职责和工作办法见附件三。
第45条 铁路各单位、各部门、无线列调设备生产企业应严格遵守本办法规定。对违反本办法购置、使用无线列调设备的，依据有关规定予以处罚。造成行车事故和严重经济损失的，追究有关单位责任人、技术负责人和有关生产企业的责任。
第46条 各级财务、审计、物资管理部门应按本办法要求，加强对无线列调设备采购管理和监督检查，对未经铁道部检验认证的非入网设备，一律不得列销。
第七章 附则
第47条 无线列调配套设备的生产企业，其产品如中继器、控制盒、天线、电源以及重要的部件或整件，其入网管理按照本办法执行。
第48条 本办法由铁道部运输局负责解释。
第49条 本办法自2001年1月1日起实行。
附件一：
编号：（由铁道部填写）
铁路无线列调系统设备入网认证
申 请 书
申请单位：
申报日期： 年 月 日
（规格：Ａ4）
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|申请入网单位（企业）保证条件： |
| 本单位（企业）申请铁路无线列调系统设备入网认 |
|证，自愿遵守《铁路无线列调系统设备入网管理办法》，|
|严格执行铁路无线列调技术标准和技术政策，接受铁路 |
|各级技术管理部门和质量监督检验部门的审查、监督， |
|努力为铁路运输生产和安全提供优质可靠的设备。 |
| 本单位（企业）取得铁道部无线列调系统设备入网 |
|资格后，将严格遵照有关规定，保证产品质量，向广大 |
|铁路用户提供优质服务和必要的零部件，并承诺： |
| 1．通过入网检验和认证的各类产品，在变更设计、|
|生产工艺、材料、结构、技术条件时，将遵照铁路有关 |
|规定并及时向铁道部主管部门报告，重新申请入网认 |
|证。 |
| 2．通过认证的各类无线列调系统设备，在铁路实际|
|运用中出现质量问题，由本单位（企业）负责解决。 |
| 3．本单位（企业）接受铁路各级管理部门的质量监|
|督、检查。 |
| |
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| 申请单位：（公章） |
| 法人代表：（签字） |
| 年 月 日 |
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|一、申请入网单位（企业）基本情况 |
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| 单位名称 | |
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| | | 邮政 | |
| 单位地址 | | | |
| | | 编码 | |
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| 企业性质 | |
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| 法人代表 | | 职 务 | |
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| 联系人 | | 职 务 | |
|------------|----------------|------------|--------|
| 联系电话 | | 传 真 | |
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| 注册商标 | |
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| 单位（企业）概况： |
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|二、申请入网认证的产品情况 |
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| 产品名称 | |
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| 产品型号 | |
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|执行的国家及铁路有关标准名称、标准号： |
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|执行的企业标准名称、标准号： |
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|三、申请入网认证产品的销售和在铁路使用情况 |
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|上一年度产值、产量、销售收入： |
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|主要销售单位和使用处所（线别）： |
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|四、申请入网认证产品外购主要配套器件、部件情况 |
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|主要部件名称、型号、生产厂家： |
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|五、申请单位（企业）质量认证情况 |
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|已经获得的质量认证（包括质量体系认证）情况、认证机构、|
|时间： |
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|六、申请单位（企业）产品质量检验能力 |
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|主要测试仪器、例试设备和产品检验过程： |
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|七、其他材料 |
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| 1．工商行政管理部门核发的《营业执照》复印件。 |
| 2．产品商标注册证明复印件。 |
| 3．企业介绍。 |
| 4．产品介绍（技术条件、功能说明、总体设计和 |
|电路图、产品外观及内部结构照片等）。 |
| 5．有关质量认证证书。 |
| 6．生产定型鉴定、技术审查证明。包括： |
| （1）生产研制报告。 |
| （2）例行试验报告。 |
| （3）工艺标准化审查报告。 |
| （4）产品经济分析报告和产品及主要零部件（分 |
|项）价目表。 |
| （5）产品技术说明书。 |
| （6）产品使用说明书。 |
| 7．产品技术标准（企业内部标准）。 |
| 8．国家无线电管理部门核发的《无线电发射设备 |
|型号核准证》复印件。 |
| 9．铁道部无线电管理机构核发的《铁路常规无线 |
|通信设备入网许可证》复印件。 |
| 10．产品售后服务条款及工厂售后维护部门情况。 |
| 11．申请单位（企业）质量手册（受控）和程序文 |
|件（受控）。 |
| 12．用户使用或试用报告。 |
| 13．产品使用维护手册。 |
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附件二：无线列调设备入网技术评审组工作制度
第1条 为贯彻铁路无线列调通信系统技术标准、规范，加强无线列调设备技术管理和质量管理，依据《铁路列车无线调度通信系统设备入网管理办法》，制定本制度。
第2条 本制度适用于无线列调系统设备入网检验时对无线列调设备生产企业资质和提报的各种文件资料的审查、评议和对质量检验部门检验结果的复验、仲裁。
第3条 技术评审组组成
技术评审组由铁道部通信主管部门负责组织，由铁科院、各设计院、铁路局无线通信主管部门技术负责人等组成。成员由有关单位推荐并经铁道部通信主管部门审定后聘任。成员14人，根据审查工作实际需要，由铁道部通信主管部门每次指定5--7人参加评审工作。
技术评审组日常工作由铁道部通信主管部门负责。
第4条 技术评审组成员任职资格
评审组成员资格应符合以下条件：
1．作风正派，秉公办事，责任心强，愿意参与本工作。
2．专门从事铁路无线通信技术管理或工程设计、科研、维护，连续工作时间不少于5年的在职人员。
3．掌握国家、铁道部有关无线通信技术标准、规范，熟悉铁路无线列调通信系统、设备和运用管理。
4．一般应具有高级技术职称。
第5条 任期
评审组成员任期5年。任职期间人员工作岗位变化时，应及时予以调整补充。
第6条 评审组职责
1．对申请无线列调设备入网的生产企业资质、生产能力进行考察、评议，向铁道部通信主管部门提出建议。
2．对申报的无线列调产品各类技术资料进行审查，提出进行检验建议。
3．监督技术检验部门工作，必要时，组织对检验部门检验结果进行复验。
4．对取得入网许可证的无线列调系统设备运用质量和运用效果进行监督、检查，提出设备整改建议。
5．在系统设备检验出现争议时，对检验结果提出仲裁意见。
第7条 技术评审组根据工作需要，每年定期集中工作。
附件三：无线列调入网设备质量监督组工作制度
第1条 为提高无线列调设备运用质量，加强无线列调产品技术管理和质量监督，依据《铁路列车无线调度通信系统设备入网管理办法》，制定本制度。
第2条 本制度适用于对铁路无线列调系统设备质量、运用效果的日常监督、检查。
第3条 质量监督组组成
无线列调入网设备质量监督组由铁道部通信主管部门负责组织，成员由各铁路局推荐组成（每局1人）。
第4条 任职资格
质量监督组成员由从事铁路无线通信技术管理的有关人员组成，由铁道部通信主管部门审核聘任。其资格应符合以下条件：
1．长期从事铁路无线通信技术管理，为本部门主要技术负责人。
2．掌握国家、铁道部有关无线通信技术标准、规章，熟悉管内各线使用的无线列调通信系统、设备和运用管理。
3．具有中级以上技术职称。
第5条 任期
质量监督组成员任期5年。任职期间任职人员工作岗位变化时，应及时予以调整补充。
第6条 监督组职责
1．对在用和取得无线列调设备入网资格的无线列调设备（部件）运用质量进行日常监督和管理，及时向各级铁路通信主管部门反映设备运用情况并提出设备整改建议。
2．提出对运用设备的质量抽检意见，参与铁道部通信主管部门组织的设备质量抽检工作。
3．监督无线列调设备生产企业的售后服务工作质量，及时向无线列调生产企业提出整改建议。
4．监督技术评审组工作质量，参加技术评审组对生产企业的质量检查工作。
第7条 根据需要，每年由铁道部通信主管部门组织召开一次专题会议，对无线列调设备运用质量情况进行总结。