债权转让中通知义务的履行

（ 湖南大学法学院 易建刚 ）


《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）第八十条规定：“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。”这一条明确了我国在债权让与对债务人生效的问题上采用的是通知原则，债权人转让权利的，只需通知债务人，即对债务人发生效力。关于未经通知，债权转让对债务人不发生效力的规定，在司法实践中没有争议，但在如何认定履行了通知义务的问题上司法实践中分歧较大，笔者针对此问题略做探讨。
一、 履行通知义务的时间
有一种意见认为，必须在诉讼开始以前履行通知义务，理由是债务人未接到通知之前，对债权的受让人没有履行的义务，则受让人根本就没有原告资格，何来诉讼？
笔者认为，债权转让一旦在债权人与受让人之间达成合意即有效成立，债权即移转于受让人。债务人不是债权转让合同的当事人，债务人对合同债权的转让同意与否，并不影响债权转让合同的成立和生效，是否通知债务人只决定债权转让对债务人有无法律约束力，而不能决定债权转让有无效力。因此即使没有通知，在债权转让达成合意后，受让人即取代原债权人的地位而成为债权人。受让人因受让债权而具有原告资格。
如果一味强求通知义务要在诉讼之前完成，并且在诉讼中人民法院以此为由驳回受让人的诉讼请求，则违背了合同法设立债权转让的立法本意——及时解决经济纠纷，鼓励交易、促进经济的正常流转；同时又曲解了合同法第八十条规定的立法本意，该条规定通知义务意在一方面尊重债权人对其权利的行使，另一方面维护经济秩序的相对稳定，以债务人得到债权转让的通知的时间为分界点，确认债务人应当履行其偿债义务的对象，确保履行义务的明确有序，因此笔者认为不能一味强调通知义务的完成必须在诉讼之前。
二、 履行通知义务的方式
履行通知义务的方式在合同法及其司法解释中并没有明确限定，笔者认为可以以口头方式（如果债务人不予认可，则需两个以上无利害关系的证人证明）、书面方式及其他能够用证据证明已经履行了通知义务的任何方式来履行通知义务。
有一种观点认为不能以诉讼的方式进行“通知”，而必需在诉前切实进行“通知”，否则人民法院应当驳回受让人的诉请。
笔者认为，不可否认的是：在目前的市场条件下，“缺乏诚实信用”在某种程度上是残酷的现实。如果债务人缺乏诚实信用甚至企图恶意拖延债务履行，那么债务人就有可能利用合同法第八十条的规定去设置种种障碍以阻却“通知”的履行，从而达到拖延债务甚至转移财产的目的。如果出现这种情况，债权人将很难证明自己已经尽了通知义务。比如邮寄送达，即使有回执证明，但回执仅能证明收件人曾今收到过发件人的邮件，并不能证明送达邮件中具体的内容；当面送达，如果债务人拒绝签字认可而又缺少第三人作证（或第三人不愿作证）则难以证明“通知”，等等，这些情况都给了债务人否认收到通知以可乘之机。而在司法实践中已经发生债务人以各种方式恶意阻却“通知”的情况。遇到上述情况，债权的受让人为减少自己的损失不得不通过司法救济，期望在诉讼中通过举出债权转让的有效证据来通知对方，从而即履行了通知义务又实现自己的权利，这是符合诉讼经济的原则的，也没有对债务人造成任何损害（因为在债权转让合意达成后至通知之前，债务人对债权人所履行的债务部分将仍然被承认）。如果人民法院以在起诉前没有确凿证据履行了通知义务而驳回受让人的诉讼请求，否认通过诉讼的方式可以成立“通知”，则将为受让人增加诉累。也为受让人所受让债权的行使增加了困难；同时，也不利于惩罚在经济活动中不诚实守信的一方，实际上是纵容了恶意债务人，这种示范效应将使债务人认为，只要不承认收到了债权转让的通知，人民法院将支持债务人不履行其应当履行的债务。这种示范效应将极大程度上保护恶意债务人，打击正常债权受让人，使合同法认可债权转让并把债权转让作为经济流转一种方式的规定变成一纸空文，事实上阻挠了市场的正常流转。
而如果人民法院认可以诉讼的方式“通知”，则这种示范效应将使那些缺乏诚实信用的债务人无法利用阻却“通知”义务履行的方式获得利益，也只有这样才能使法律的有关规定成为一个从善的指引。
三、 履行通知义务的主体
按照合同法的规定来理解，“通知”的履行主体是债权人，受让人并没有义务履行通知义务，但是，债权人是否履行通知义务却直接关系到受让债权能否对债务人发生效力。因此笔者认为，如果债权人没有履行通知的义务，那么为了受让人自身的利益，受让人应当可以进行“通知”，否则，在受让人与债权人达成合意并且已经支付对价的情况下，如果债权人不进行“通知”将直接妨碍受让人利益的实现。受让人将陷入更多的官司中，而过多的诉讼对受让人来说风险太大，因此，将绝少有受让人愿意受让债权，债权转让制度将仅仅是制度，而不会被市场所采纳。况且在受让债权后，受让人已经具有债权人的资格， 因此，笔者认为应当认可受让人在原债权人不进行“通知”的情况下，自行“通知”。
综上所述，笔者对于合同法关于债权转让的规定中有关“通知”的看法是：应当从合同法对“债权转让”以及“通知”的规定的立法原意，立法目的的角度去理解，如果死抠法律条文，在司法过程中将使债权转让制度大大走样。笔者认为不仅债权人可以进行“通知”，而且受让人在某种情况下也可自行通知；不仅在债权转让合意达成后至诉讼前可以“通知”，而且也可在诉讼中通过送达起诉书及附债权转让证据的方式“通知”债务人，如果否认债权受让人以诉讼方式进行“通知”，否认受让人“通知”，那么可以不夸张的说，合同法关于债权转让的规定将会被受让人慎用，甚至不用，最终受到打击的将是整个社会。


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国家广播电影电视总局


国家广播电影电视总局令

第　63　号

　　《电视剧内容管理规定》经广电总局2010年3月26日局务会议审议通过，现予发布，自2010年7月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　 国家广播电影电视总局局长：王太华
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一○年五月十四日






电视剧内容管理规定


第一章　总　则

　　第一条　为了规范电视剧内容管理工作，繁荣电视剧创作，促进电视剧产业的健康发展，根据《广播电视管理条例》，制定本规定。
　　第二条　从事电视剧内容的制作、发行、播出活动，适用本规定。
　　第三条　本规定所称电视剧是指：
　　（一）用于境内电视台播出或者境内外发行的电视剧（含电视动画片），包括国产电视剧（以下简称国产剧）和与境外机构联合制作的电视剧（以下简称合拍剧）；
　　（二）用于境内电视台播出的境外引进电视剧（含电视动画片、电影故事片，以下简称引进剧）。
　　第四条　电视剧内容的制作、播出应当坚持为人民服务、为社会主义服务的方向和百花齐放、百家争鸣的方针，坚持贴近实际、贴近生活、贴近群众，坚持社会效益第一、社会效益与经济效益相结合的原则，确保正确的文艺导向。
　　第五条　电视剧不得载有下列内容：
　　（一）违反宪法确定的基本原则，煽动抗拒或者破坏宪法、法律、行政法规和规章实施的；
　　（二）危害国家统一、主权和领土完整的；
　　（三）泄露国家秘密，危害国家安全，损害国家荣誉和利益的；
　　（四）煽动民族仇恨、民族歧视，侵害民族风俗习惯，伤害民族感情，破坏民族团结的；
　　（五）违背国家宗教政策，宣扬宗教极端主义和邪教、迷信，歧视、侮辱宗教信仰的；
　　（六）扰乱社会秩序，破坏社会稳定的；
　　（七）宣扬淫秽、赌博、暴力、恐怖、吸毒，教唆犯罪或者传授犯罪方法的；
　　（八）侮辱、诽谤他人的；
　　（九）危害社会公德或者民族优秀文化传统的；
　　（十）侵害未成年人合法权益或者有害未成年人身心健康的；
　　（十一）法律、行政法规和规章禁止的其他内容。
　　国务院广播影视行政部门依据前款规定，制定电视剧内容管理的具体标准。
　　第六条　国务院广播影视行政部门负责全国的电视剧内容管理和监督工作。
　　省、自治区、直辖市人民政府广播影视行政部门负责本行政区域内的电视剧内容管理和监督工作。
　　第七条　国务院广播影视行政部门和省、自治区、直辖市人民政府广播影视行政部门应当积极建立和完善电视剧审批管理的电子办公系统，推行电子政务。

第二章　备案和公示
　　
　　第八条　国产剧、合拍剧的拍摄制作实行备案公示制度。
　　第九条　国务院广播影视行政部门负责全国拍摄制作电视剧的公示。
省、自治区、直辖市人民政府广播影视行政部门负责受理本行政区域内制作机构拍摄制作电视剧的备案，经审核报请国务院广播影视行政部门公示。
　　按照有关规定向国务院广播影视行政部门直接备案的制作机构（以下简称直接备案制作机构），在将其拍摄制作的电视剧备案前，应当经其上级业务主管部门同意。
　　第十条　符合下列条件之一的制作机构，可以申请电视剧拍摄制作备案公示：
　　（一）持有《电视剧制作许可证（甲种）》；
　　（二）持有《广播电视节目制作经营许可证》；
　　（三）设区的市级以上电视台（含广播电视台、广播影视集团）；
　　（四）持有《摄制电影许可证》；
　　（五）其他具备申领《电视剧制作许可证（乙种）》资质的制作机构。
　　第十一条　省、自治区、直辖市人民政府广播影视行政部门、直接备案制作机构向国务院广播影视行政部门申请电视剧拍摄制作备案公示，应当提交下列材料：
　　（一）《电视剧拍摄制作备案公示表》或者《重大革命和重大历史题材电视剧立项申报表》，并加盖对应的公章；
　　（二）如实准确表述剧目主题思想、主要人物、时代背景、故事情节等内容的不少于1500字的简介；
　　（三）重大题材或者涉及政治、军事、外交、国家安全、统战、民族、宗教、司法、公安等敏感内容的（以下简称特殊题材），应当出具省、自治区、直辖市以上人民政府有关主管部门或者有关方面的书面意见。
　　第十二条　国务院广播影视行政部门对申请备案公示的材料进行审核，在规定受理日期后二十日内，通过国务院广播影视行政部门政府网站予以公示。公示内容包括：剧名、制作机构、集数和内容提要等。
　　电视剧公示打印文本可以作为办理相关手续的证明。
　　第十三条　国务院广播影视行政部门对申请备案公示的电视剧内容违反本规定的，不予公示。
　　第十四条　制作机构应当按照公示的内容拍摄制作电视剧。
　　制作机构变更已公示电视剧主要人物、主要情节的，应当依照本规定重新履行备案公示手续；变更剧名、集数、制作机构的，应当经省、自治区、直辖市人民政府广播影视行政部门或者其上级业务主管部门同意后，向国务院广播影视行政部门申请办理相关变更手续。
　　
第三章　审查和许可

　　第十五条　国产剧、合拍剧、引进剧实行内容审查和发行许可制度。未取得发行许可的电视剧，不得发行、播出和评奖。
　　第十六条　国务院广播影视行政部门设立电视剧审查委员会和电视剧复审委员会。
　　省、自治区、直辖市人民政府广播影视行政部门设立电视剧审查机构。
　　第十七条　履行电视剧审查职责的广播影视行政部门，应当建立健全审查制度，规范审查程序，落实审查责任；聘请有较高学术水平、良好职业道德的专家对申请审查的电视剧履行审查职责。
　　第十八条　审查人员应当按照有关规定履行职责，客观公正地提出审查意见。审查人员与送审方存在近亲属等关系、可能影响公正审查，或者参与送审剧目创作的，应当申请回避。
　　第十九条　国务院广播影视行政部门电视剧审查委员会的职责是：
　　（一）审查直接备案制作机构制作的电视剧；
　　（二）审查聘请相关国外人员参与创作的国产剧；
　　（三）审查合拍剧剧本（或者分集梗概）和完成片；
　　（四）审查引进剧；
　　（五）审查由省、自治区、直辖市人民政府广播影视行政部门电视剧审查机构提请国务院广播影视行政部门审查的电视剧；
　　（六）审查引起社会争议的，或者因公共利益需要国务院广播影视行政部门审查的电视剧。
　　第二十条　国务院广播影视行政部门电视剧复审委员会，负责对送审机构不服有关电视剧审查委员会或者电视剧审查机构的审查结论而提起复审申请的电视剧进行审查。
　　第二十一条　省、自治区、直辖市人民政府广播影视行政部门电视剧审查机构的职责是：
　　（一）审查本行政区域内制作机构制作的、不含国外人员参与创作的国产剧；
　　（二）初审本行政区域内制作机构制作的、含国外人员参与创作的国产剧；
　　（三）初审本行政区域内制作机构与境外机构制作的合拍剧剧本（或者分集梗概）和完成片；
　　（四）初审本行政区域内电视台等机构送审的引进剧。
　　第二十二条　送审国产剧，应当向省、自治区、直辖市以上人民政府广播影视行政部门提出申请，并提交以下材料：
　　（一）国务院广播影视行政部门统一印制的《国产电视剧报审表》；
　　（二）制作机构资质的有效证明；
　　（三）剧目公示打印文本；
　　（四）每集不少于500字的剧情梗概；
　　（五）图像、声音、字幕、时码等符合审查要求的完整样片一套；
　　（六）完整的片头、片尾和歌曲的字幕表；
　　（七）国务院广播影视行政部门同意聘用境外人员参与国产剧创作的批准文件的复印件；
　　（八）特殊题材需提交主管部门和有关方面的书面审看意见。
　　第二十三条　送审合拍剧、引进剧，依照国务院广播影视行政部门有关规定执行。
　　第二十四条　省、自治区、直辖市以上人民政府广播影视行政部门在收到完备的报审材料后，应当在五十日内作出许可或者不予许可的决定；其中审查时间为三十日。许可的，发给电视剧发行许可证；不予许可的，应当通知申请人并书面说明理由。
　　经审查需要修改的，送审机构应当在修改后，依照本规定重新送审。
　　电视剧发行许可证由国务院广播影视行政部门统一印制。
　　第二十五条　送审机构对不予许可的决定不服的，可以自收到该决定之日起六十日内向国务院广播影视行政部门提出复审申请。国务院广播影视行政部门应当在收到复审申请五十日内作出复审决定；其中复审时间为三十日。复审合格的，发给电视剧发行许可证；不合格的，应当通知送审机构并书面说明理由。
　　第二十六条　已经向广播影视行政部门申请审查，但尚未取得电视剧发行许可证的，送审机构不得向其他广播影视行政部门转移送审。
　　第二十七条　已经取得电视剧发行许可证的电视剧，国务院广播影视行政部门根据公共利益的需要，可以作出责令修改、停止播出或者不得发行、评奖的决定。
　　第二十八条　已经取得电视剧发行许可证的电视剧，应当按照审查通过的内容发行和播出。
　　变更剧名、主要人物、主要情节和剧集长度等事项的，原送审机构应当依照本规定向原发证机关重新送审。
　　第二十九条　国务院广播影视行政部门应当定期将全国电视剧发行许可证颁发情况向社会公告。
　　
第四章　播出管理

　　第三十条　电视台在播出电视剧前，应当核验依法取得的电视剧发行许可证。
　　第三十一条　电视台对其播出电视剧的内容，应当依照本规定内容审核标准，进行播前审查和重播重审；发现问题应当及时经所在地省、自治区、直辖市人民政府广播影视行政部门报请国务院广播影视行政部门处理。
　　第三十二条　国务院广播影视行政部门可以对全国电视台播出电视剧的总量、范围、比例、时机、时段等进行宏观调控。
　　第三十三条　电视剧播出时，应当在每集的片首标明相应的电视剧发行许可证编号，在每集的片尾标明相应的电视剧制作许可证编号。
　　第三十四条　电视台播出电视剧时，应当依法完整播出，不得侵害相关著作权人的合法权益。
　　
第五章　法律责任

　　第三十五条　违反本规定，擅自制作、发行、播出电视剧或者变更主要事项未重新报审的，依照《广播电视管理条例》第四十八条的规定予以处罚。
　　第三十六条　违反本规定，制作、发行、播出的电视剧含有本规定第五条禁止内容的，依照《广播电视管理条例》第四十九条的规定予以处罚。
　　第三十七条　违反本规定第二十六条的，省、自治区、直辖市以上人民政府广播影视行政部门对转移申请不予受理；以欺骗等不正当手段取得发行许可证的，由原发证机关撤销电视剧发行许可证；原发证机关有过错的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分。
　　第三十八条　广播影视行政部门工作人员违反本规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者未依照本规定履行职责的，依法给予处分。
　　第三十九条　审查人员违反本规定第十八条的，由省、自治区、直辖市以上人民政府广播影视行政部门给予警告；情节严重的，不得再聘请其担任审查人员。
　　
第六章　附则

　　第四十条　重大革命和重大历史题材电视剧的管理，以及合拍剧、引进剧审批和播出管理，分别依照国家有关规定执行。
　　第四十一条　本规定自2010年7月1日起施行。2004年9月20日国家广播电影电视总局发布的《电视剧审查管理规定》（总局令第40号）、2006年11月14日国家广播电影电视总局发布的《〈电视剧审查管理规定〉补充规定》（总局令第53号）同时废止。